旭阳配资【丁宇翔同志先进事迹报告会现场实录之三】深耕资本市场法治的探路人

前言旭阳配资

12月26日，最高人民法院召开丁宇翔同志先进事迹报告会，由丁宇翔本人、领导、同事、金融行业从业者和采访过丁宇翔先进事迹的记者组成的报告团，以质朴的语言、鲜活的事例、真挚的情感，从不同角度深情讲述了丁宇翔感人至深、催人奋进的先进事迹，生动展现了新时代新征程人民法官的精神风貌。

深耕资本市场法治的探路人

中国证券业协会自律管理一部总监

陈超

各位领导、同志们：旭阳配资

大家好！我是中国证券业协会的陈超。证券行业就像一座桥，一头连接着资本市场，支撑着企业的融资渠道；一头连着投资者，承载着群众的收益期待。我所在的中国证券业协会，是中国证监会主管的证券业自律组织，一项重要的职责是制定行业自律规则，规范证券机构和从业者的执业行为，简单说就是为这个行业定“行规”，管“家风”。

在我们看来，协会是行业秩序的日常“协管员”，而法院是市场行为的最终“裁判者”，行业的健康发展离不开司法部门的支持，解决金融领域的实务问题更有赖于专家型法官的助力。与丁宇翔法官的工作交集，让我真切感受到行业自律与司法审判之间同频共振的力量。

记得我与丁法官的初次见面，是在“证券行业执业声誉信息库”的筹建过程中。建立这个信息库的初衷，是归集证券机构与从业者的执业信息、违约违规记录，并向社会公开，目的是让投资者在透明的环境中理性决策，引导行业坚守信用底线。这是一项构建可信资本市场的基础工程，但在实际推进过程中，却遇到了一个难题——这个难题就是如何平衡“信息公开”与“个人信息保护”。如果公开不足，可能损害投资者权益，动摇市场信心；而如果过度公开，可能侵犯市场主体权益，影响行业活力，最终都会阻碍金融资源的有效配置。

就在我们“进退两难”的时候，恰逢首届中国资本市场法治论坛举办。丁法官在台上作主旨演讲，发言的主题，直指我们行业当前最关心的问题，他提出“证券市场个人信息具有私人性与公共性两极并立的特质”，不仅深入浅出剖析了执业信息公示的必要性与限度，更从金融法治服务市场大局的角度，点透了“信息合规”对资本市场信用体系的支撑作用——这番话，对于我们执业声誉信息库的建设，简直就是一场“及时雨”。

茶歇间隙，我激动地走到丁法官身边，抛出了内心的困扰：“丁法官，可以请教您几个问题吗？”他没有用高深的理论敷衍我，而是谦和地与我交流探讨，那一刻，我面对的不仅是一位专家法官，更像一位友好的“同行”。后来，我发现丁法官还写过一本个人信息保护的专著，就迫不及待地买来研读。书中理论分析十分透彻，案例解读非常翔实，让我找到了破解信息库建设难点的“金钥匙”——我们据此明确了“哪些信息该公开、哪些该保护”的边界旭阳配资，对信息库进行了全面升级。

几个月后，金融圈纷纷传播一篇关于资管产品尽职调查义务的文章。资管产品——这是一个让我们行业从业人员都经常一头雾水的概念，它的交易结构往往层层嵌套，交易文件又繁复冗长，这是哪个机构的大神，能把这些讲明白？带着好奇，我打开那篇文章，“丁宇翔”的名字再次映入眼帘，仿佛老友相逢，这次我一点不觉得意外了。

文章的内容是丁法官总结的六步审查法。逐条细看这“六步法”，它明确了资管产品相关管理义务的司法认定，把复杂的义务拆解、重塑，形成一个个可以执行的动作，就像一套齿轮，把司法缜密的逻辑，“咔哒”一声，严丝合缝对接到了我们的业务流程里。而且，丁法官的六步法并不全是“法言法语”，很多是我们的“行话术语”，尤其是在尽职调查合规的认定标准方面，有着很清晰的示范作用，起到了“办理一案、治理一片”的效果。那一刻，我突然明白，行业管理与司法审判之间，需要的不止是简单的“我管你守”，而是深度的理解与融合，我们虽然身处不同的行业，但都在为着资本市场的稳健运行努力着。这种同向而行的感觉，真好。

如今，“六步审查法”已经成了我们身边的实操指南，有的同事为方便工作，甚至进行了“二创”，把这“六步法”编成了六句口诀：“事项要匹配—过程要亲历—调查要持续—结果要全面—勤勉要自证—豁免要有限。”我不禁感叹，丁法官的每一次探索，都像一颗投入资本市场的石子，在规范发展的层面上激起涟漪，让各个环节的从业者更加清楚“可为与不可为”，让投资者更敢放心参与市场活动，市场信用环境也在这样的良性互动中不断优化。

让我特别佩服的是，丁宇翔的思考与实践，就像源头活水，不会枯竭。打开朋友圈，我总能看到同行分享的“丁法官动态”：新发表的文章、主导制定的新机制......我时常在想，是什么样的信念与热爱，能让他始终保持如此旺盛的工作热情？那种“专啃硬骨头”的韧劲，那份“不止于审判”的担当，让我看到了一位专家型法官的深厚素养，读懂了何为“专一业，攻一生”。丁宇翔法官身上的宝贵品质深深地感染着我们，我愿和丁宇翔这样的新时代人民好法官一道，在促进资本市场健康稳定发展的时代赶考中交出更加优异的答卷！

来源：最高人民法院政治部、最高人民法院新闻局、北京市高级人民法院政治部、北京市高级人民法院新闻办、北京金融法院

视频摄像：人民法院新闻传媒总社（尚轶王洋何天越王立辰）

视频剪辑：人民法院新闻传媒总社（韩雅楠）

编辑：李斯坦